Абра оштрафовал на 300 тысяч долларов совместными усилиями SEC и CFTC за «обмен ценными бумагами»

Совместными усилиями Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC) и Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) приложение для торговли криптовалютой Abra и его партнер Plutus Technologies были оштрафованы на 300000 долларов. Итого – два штрафа в размере 150 000 долларов США, каждый из которых выплачивается в CFTC и SEC..

Два регулирующих органа наложили штрафы за «предложение и продажу свопов на основе ценных бумаг розничным инвесторам без регистрации и за неспособность провести эти свопы на зарегистрированной национальной бирже». Для получения дополнительной информации вы можете просмотреть Приказ CFTC и SEC заказ.

Краткая хронология

Хотя есть случаи, когда компании грубо нарушают правила, ситуация с Abra и Plutus не так проста..

Первоначально проблема возникла более года назад, когда Abra впервые столкнулась с SEC. В то время Abra предлагала своим клиентам «синтетический доступ» к ценным бумагам США. Это было достигнуто благодаря тому, что Abra предоставила своим клиентам доступ к инвестициям в форме контракта, имитирующего ценные бумаги, без фактической покупки базового актива..

В результате предложения этой услуги произошло несколько событий..

  • SEC определила, что служба безопасного обмена сообщениями Abra нарушает правила
  • Abra закрывает обмен ценными бумагами после того, как обнаружила, что обслуживает инвесторов из США.
  • Abra перемещает различные предприятия на Филиппины
  • Повторный запуск сервисов по обмену безопасностью с отменой доступа для инвесторов из США..

К несчастью для Абры и Плутуса, регулирующие органы посчитали, что прекращения обслуживания американских инвесторов и перевода части их операций на Филиппины недостаточно. Было обнаружено, что большая часть конструктивных и эксплуатационных аспектов службы по-прежнему происходит в США, что делает ее подчиненной нормам США..

Это прокомментировали представители CFTC и SEC. Они коснулись того, как, несмотря на ограничения инвесторов, правила все еще применяются.

Дэниел Майкл, начальник отдела сложных финансовых инструментов SEC по правоприменению, заявил:,

«Компании не могут игнорировать требования к регистрации, разработанные для предоставления инвесторам информации, необходимой для оценки операций с ценными бумагами … Кроме того, компании, которые структурируют и осуществляют свопы на основе ценных бумаг, не могут уклоняться от федеральных законов о ценных бумагах, просто осуществляя операции преимущественно с розничными инвесторами за пределами США и побудить иностранную организацию действовать в качестве контрагента, в то же время ведя важные части своего бизнеса в Соединенных Штатах ». 

Обвинения

Хотя и CFTC, и SEC были причастны к наложению этих штрафов, их решения были независимыми. В каждом случае Абра и Плутус могли выплатить штраф, не признавая никаких правонарушений. Ниже приведены выводы регулирующих органов..

CFTC – Abra / Plutus нарушает: «… заключение незаконных внебиржевых свопов цифровых активов и иностранной валюты с американскими и зарубежными клиентами и нарушения регистрации».

SEC – Abra / Plutus в нарушение «… положений федерального закона о ценных бумагах, касающихся незарегистрированных предложений и продаж свопов, основанных на ценных бумагах, и требования, чтобы определенные операции свопов происходили на зарегистрированной национальной бирже».

Деньги в запас

Примерно два месяца назад мы сообщили об инвестициях в Abra 5 миллионов долларов со стороны Stellar Development Foundation (SDF). Этот шаг привлек наше внимание в то время, потому что он обозначил потенциал для Abra, чтобы в конечном итоге наброситься на мир стабильных монет и цифровых ценных бумаг. SDF проявила интерес к этим типам инвестиций, о чем свидетельствуют аналогичные прошлые инвестиции в платформу токенов безопасности DSTOQ..

С этим штрафом могло показаться, что Abra все время имела дело с ценными бумагами, даже если они не понимали.

Несмотря на необходимость уплаты штрафов, обсуждаемых здесь сегодня, Abra, похоже, вряд ли будет поэтапно. Между вышеупомянутыми инвестициями SDF и другими, Abra привлекла к северу от 45 миллионов долларов с момента своего создания..

Абра

Основана в 2015 г., Абра это приложение для инвестиций в криптовалюту, базирующееся в Маунтин-Вью, Калифорния. С момента своего запуска Abra стала популярной платформой для инвесторов. Он обеспечивает доступ и торговую поддержку для множества цифровых активов..

Исполнительный директор & Основатель, Билл Баргидт, в настоящее время курирует деятельность компании.

Mike Owergreen Administrator
Sorry! The Author has not filled his profile.
follow me
Like this post? Please share to your friends:
map